Phê duyệt nội bộ ngân hàng

MÔ HÌNH KHÁI NIỆM

Hồ sơ triển khai theo nghiệp vụ

Nếu bảng rộng hơn khung, cuộn ngang để xem các cột; dùng phím mũi tên khi vùng bảng có focus.

Hồ sơ triển khai theo nghiệp vụ
Điểm kiểm soát	Thiết kế áp dụng
Vai trò	Người lập và người kiểm soát
Sự kiện bắt đầu	Tách nhiệm vụ lập, kiểm soát và phê duyệt
Hệ thống nguồn	BPM / hệ thống quản trị ngân hàng
Bộ tài liệu	Tờ trình và quyết định phê duyệt
Kiểm soát phê duyệt	Tách nhiệm vụ lập, kiểm soát và phê duyệt
Định danh và quyền ký	Đối chiếu người tham gia, quyền đại diện và phạm vi tài liệu trước yêu cầu cấp quyền.
Tuyến ký	API hoặc Agent kết nối tuyến VNeID/RS-HUB hoặc Trusted SIC theo hợp đồng triển khai; không tự chọn tuyến dự phòng.
Ngoại lệ nghiệp vụ	Tự phê duyệt; chuyển cấp sai; tài liệu sửa sau kiểm soát
Hệ thống nhận kết quả	BPM / Kiểm toán

MÔ HÌNH KHÁI NIỆM

01
BPM / hệ thống quản trị ngân hàng
BPM kiểm tra phân quyền và thứ tự phê duyệt; chỉ chuyển bản tờ trình đã duyệt sang yêu cầu ký.
02
Người lập và người kiểm soát
Người lập; cấp phê duyệt; người ký theo phân quyền kiểm tra tài liệu và quyền đại diện trước cấp quyền ký.
03
Mobile-ID Sign
Liên kết yêu cầu ký với tờ trình và quyết định nội bộ và phiên bản đã duyệt; giữ mã giao dịch để theo dõi.
04
CA / RSSP
Nhà cung cấp được phép tạo chữ ký theo chứng thư và cơ chế cấp quyền áp dụng; không thay tuyến khi chưa được chấp thuận.
05
BPM / Kiểm toán
Hệ thống quản trị lưu phiên bản tờ trình, quyết định duyệt và tài liệu ký theo cùng hồ sơ kiểm toán.

MÔ HÌNH KHÁI NIỆM

Tự phê duyệt; chuyển cấp sai; tài liệu sửa sau kiểm soát.

Sai phân quyền hoặc đổi nội dung sau duyệt: Dừng yêu cầu và quay về bước phê duyệt. Không dùng chữ ký để thay thế quyết định duyệt.

Mô hình tham chiếu cho tờ trình và quyết định nội bộ. Đơn vị nghiệp vụ quyết định chính sách và điều kiện chấp nhận kết quả.

NỘI DUNG LIÊN QUAN

Tài liệu hỗ trợ bước đánh giá tiếp theo.